各縣（市）區(qū)人民政府，市政府有關(guān)部門、各直屬機(jī)構(gòu)：

《銀川市新型工業(yè)化引導(dǎo)基金設(shè)立方案》已經(jīng)市政府同意，現(xiàn)印發(fā)給你們，請(qǐng)認(rèn)真抓好貫徹落實(shí)。

???銀川市人民政府辦公室

2024年5月16日

（此件公開發(fā)布）

銀川市新型工業(yè)化引導(dǎo)基金設(shè)立方案

為加快推進(jìn)新型工業(yè)化，進(jìn)一步增強(qiáng)財(cái)政資金扶持產(chǎn)業(yè)力度，通過創(chuàng)新機(jī)制引入，發(fā)揮財(cái)政資金引導(dǎo)效應(yīng)和基金招商效應(yīng)，培育和發(fā)展新質(zhì)生產(chǎn)力，根據(jù)《預(yù)算法》、財(cái)政部《政府投資基金暫行管理辦法》（財(cái)預(yù)〔2015〕210號(hào)）等相關(guān)法律法規(guī)，設(shè)立銀川市新型工業(yè)化引導(dǎo)基金（以下簡(jiǎn)稱引導(dǎo)基金）。

一、基金概況

（一）基金名稱

銀川市新型工業(yè)化引導(dǎo)基金

（二）基金性質(zhì)

以銀川市財(cái)政性資金發(fā)起設(shè)立，由市工信局委托第三方按市場(chǎng)化方式運(yùn)作、以高效的資金周轉(zhuǎn)率和高質(zhì)的招商項(xiàng)目落地為目的的政策性引導(dǎo)基金。

（三）功能定位

發(fā)揮財(cái)政資金的引導(dǎo)作用，實(shí)現(xiàn)基金“以投帶招”的招商效應(yīng)，聚焦“三新”產(chǎn)業(yè)做大做強(qiáng)、推動(dòng)未來(lái)產(chǎn)業(yè)破冰布局，引導(dǎo)撬動(dòng)園區(qū)基金合力跟投，重點(diǎn)支持帶動(dòng)性、戰(zhàn)略性、創(chuàng)新性特征明顯的招商引資產(chǎn)業(yè)項(xiàng)目落地。

（四）基金規(guī)模與出資安排

引導(dǎo)基金總規(guī)模10億元，首期規(guī)模1億元，從現(xiàn)有的工業(yè)風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償基金資金池調(diào)整出資。基金設(shè)立后，可繼續(xù)爭(zhēng)取中央及自治區(qū)、市各級(jí)主體參與出資合作?；?/span>存續(xù)期為7年，其中投資期4年，退出期3年，運(yùn)行良好實(shí)現(xiàn)基金招引項(xiàng)目落地的，經(jīng)市委、市政府研究同意后可適當(dāng)延長(zhǎng)存續(xù)期及擴(kuò)大基金規(guī)模。

（五）基金投資方向

1.引導(dǎo)基金投資應(yīng)符合國(guó)家、自治區(qū)和銀川市產(chǎn)業(yè)政策導(dǎo)向、產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃和區(qū)域發(fā)展戰(zhàn)略，扶持初創(chuàng)期、成長(zhǎng)期企業(yè)發(fā)展。

2.引導(dǎo)基金主要用于投資銀川市域內(nèi)落地的項(xiàng)目或企業(yè)，累計(jì)投資額原則上不低于市級(jí)政府的出資金額。重點(diǎn)投向新材料、新食品加工、新能源、裝備制造等銀川市優(yōu)勢(shì)產(chǎn)業(yè)及集成電路、人工智能、機(jī)器人等高成長(zhǎng)性的戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)。原則上引導(dǎo)基金投資主要用于企業(yè)廠房建設(shè)、設(shè)備購(gòu)置等固定資產(chǎn)投資，且所投固定資產(chǎn)未經(jīng)許可不得抵押。

（六）基金投資方式和投資比例

1.引導(dǎo)基金以項(xiàng)目建設(shè)企業(yè)實(shí)繳資本30%以內(nèi)的規(guī)模出資；

2.引導(dǎo)基金出資金額原則上對(duì)單個(gè)項(xiàng)目的累計(jì)投資額不超過基金總規(guī)模的20%；

3.引導(dǎo)基金出資規(guī)模與項(xiàng)目推薦園區(qū)出資規(guī)模掛鉤，原則上不高于園區(qū)基金出資規(guī)模的80%，園區(qū)基金出資撥付到賬后，引導(dǎo)基金方可進(jìn)行實(shí)際投資;

4.引導(dǎo)基金與園區(qū)基金累計(jì)投資規(guī)模原則上不高于項(xiàng)目建設(shè)企業(yè)實(shí)際投資額的40%。

二、基金管理機(jī)制

（一）運(yùn)行機(jī)制。引導(dǎo)基金以有限合伙制形式設(shè)立，市工信局委托第三方作為引導(dǎo)基金受托機(jī)構(gòu)及有限合伙人，代表財(cái)政出資履行出資人職責(zé)。

（二）受托機(jī)構(gòu)。受托機(jī)構(gòu)應(yīng)從市屬國(guó)有全資金融機(jī)構(gòu)中選取，市工信局與其簽訂委托管理協(xié)議，明確托管業(yè)務(wù)流程、風(fēng)險(xiǎn)管控、監(jiān)督管理、績(jī)效考核等內(nèi)容。受托機(jī)構(gòu)管理費(fèi)用根據(jù)績(jī)效考核結(jié)果支付30—100萬(wàn)元，由市財(cái)政單獨(dú)安排資金列支。

（三）基金管理人。市工信局會(huì)同受托機(jī)構(gòu)面向社會(huì)公開遴選基金管理人作為引導(dǎo)基金的普通合伙人?；鸸芾砣?/span>應(yīng)符合以下條件：

1.在中華人民共和國(guó)境內(nèi)依法設(shè)立，具有獨(dú)立法人資格的公司；

2.基金管理人實(shí)收資本不低于1000萬(wàn)元，管理運(yùn)營(yíng)投資基金累計(jì)規(guī)模不低于1億元，基金管理人或其團(tuán)隊(duì)成員投資所形成的股權(quán)投資年平均年收益率不低于8%，主要股東或合伙人具有較強(qiáng)的綜合實(shí)力，對(duì)共同設(shè)立基金有出資的意愿和能力；

3.至少3名從事3年以上投資基金相關(guān)經(jīng)歷并具備基金從業(yè)資格的高級(jí)管理人員；管理團(tuán)隊(duì)承諾團(tuán)隊(duì)關(guān)鍵人在基金運(yùn)作期間不中途退出；管理團(tuán)隊(duì)或其團(tuán)隊(duì)成員至少有3個(gè)以上股權(quán)投資的成功案例；

4.有完善的投資基金管理制度；

5.最近三年以上保持良好的財(cái)務(wù)狀況，沒有受過行政主管機(jī)關(guān)或司法機(jī)關(guān)重大處罰的不良記錄，嚴(yán)格按照有關(guān)委托管理協(xié)議管理政府出資資金；

6.監(jiān)管機(jī)構(gòu)要求的其他條件。

（四）投資決策。受托機(jī)構(gòu)及基金管理人應(yīng)制定相應(yīng)的全流程投資管理制度，并組建具備項(xiàng)目研判所需相關(guān)專業(yè)知識(shí)和實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)的投資決策委員會(huì)。投委會(huì)設(shè)委員5名，委員由受托機(jī)構(gòu)及基金管理人委派，項(xiàng)目的投資、管理及退出事宜由投資決策委員會(huì)審核，五分之四（含）以上的投委會(huì)委員同意后方可實(shí)施。為保證政策導(dǎo)向，在產(chǎn)業(yè)投資基金違法、違規(guī)和偏離政策導(dǎo)向等情況下，受托機(jī)構(gòu)可行使一票否決權(quán)。

三、基金投資運(yùn)作

（一）基金運(yùn)作流程

基金管理人應(yīng)選擇具備股權(quán)投資基金托管資質(zhì)和能力并在銀川市具有分支機(jī)構(gòu)的商業(yè)銀行開設(shè)基金專戶，對(duì)管理的產(chǎn)業(yè)投資基金實(shí)行專戶管理。優(yōu)先選擇能夠提供“投貸聯(lián)動(dòng)”等配套融資支持的銀行。

引導(dǎo)基金運(yùn)作應(yīng)嚴(yán)格遵循以下程序：項(xiàng)目甄選、項(xiàng)目立項(xiàng)、盡職調(diào)查、專家評(píng)審、投資實(shí)施、投后管理、基金退出。

1.項(xiàng)目甄選：基金管理人優(yōu)先從園區(qū)推薦并跟進(jìn)支持的招商落地項(xiàng)目中篩選建立項(xiàng)目庫(kù)。

2.項(xiàng)目立項(xiàng)：市工信局、受托機(jī)構(gòu)及基金管理人從項(xiàng)目庫(kù)中篩選確定擬投資支持的項(xiàng)目，審議項(xiàng)目基本情況、投資估算、實(shí)施計(jì)劃、盡職調(diào)查方式等內(nèi)容。

3.盡職調(diào)查：基金管理人對(duì)確定擬支持的項(xiàng)目開展盡職調(diào)查，制定盡職調(diào)查方案和計(jì)劃，必要時(shí)聘請(qǐng)中介機(jī)構(gòu)進(jìn)行財(cái)務(wù)、法律等專項(xiàng)調(diào)查，形成盡職調(diào)查報(bào)告及投資方案；

4.項(xiàng)目評(píng)審：由投資決策委員會(huì)指派人員，邀請(qǐng)行業(yè)專家、投資專家等組成專家評(píng)審會(huì)，對(duì)盡職調(diào)查報(bào)告、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告和投資方案進(jìn)行獨(dú)立評(píng)審；

5.投資實(shí)施：基金管理人按照階段出資原則確定引導(dǎo)基金投資方案，根據(jù)投資方案開展投資談判、協(xié)議簽署、基金出資等工作；

6.投后管理：基金管理人制定健全的投后管理制度和風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制，跟進(jìn)投資項(xiàng)目情況并定期向出資人報(bào)告；

7.基金退出：引導(dǎo)基金的退出原則上優(yōu)先于園區(qū)及其他投資主體，一般通過以下形式退出：

（1）按照約定由大股東、項(xiàng)目實(shí)際控制人或其他第三方回購(gòu)股權(quán)退出；

（2）第三方并購(gòu)或轉(zhuǎn)讓股權(quán)退出；

（3）通過S策略（即轉(zhuǎn)讓合伙企業(yè)LP份額）退出；

（4）投資項(xiàng)目IPO后通過二級(jí)市場(chǎng)退出；

（5）投資項(xiàng)目清算后退出等。

（二）基金投資限制

引導(dǎo)基金只能存放銀行或投資銀行安全性和流動(dòng)性較好的固定收益類資產(chǎn)，投資上不得從事以下業(yè)務(wù)：

1.擔(dān)保、抵押、委托貸款等業(yè)務(wù)；

2.公開交易類股票投資；

3.投資于期貨、證券投資基金、房地產(chǎn)、評(píng)級(jí)AAA級(jí)以下企業(yè)債券、信托產(chǎn)品、理財(cái)產(chǎn)品、保險(xiǎn)計(jì)劃及其他金融衍生品；

4.承擔(dān)無(wú)限連帶責(zé)任的對(duì)外投資；

5.吸收或變相吸收存款，向任何第三方提供資金拆借、贊助、捐贈(zèng)等；

6.發(fā)行信托或集合理財(cái)產(chǎn)品募集資金；

7.其他法律法規(guī)禁止從事的業(yè)務(wù)。

（三）收益分配及讓利機(jī)制

引導(dǎo)基金與其他出資人收益共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)，以出資額為限對(duì)各項(xiàng)目承擔(dān)有限責(zé)任。當(dāng)各項(xiàng)目實(shí)現(xiàn)退出時(shí)，應(yīng)按照約定條件收回基金出資及收益，統(tǒng)籌用于基金滾動(dòng)發(fā)展。基金投資取得收益時(shí)，若政府投資收益低于3%（含），政府不讓利；政府投資收益超過3%時(shí)，政府投資收益超過3%的部分按50%由基金管理人分配。當(dāng)投資項(xiàng)目發(fā)生損失時(shí)，所投資項(xiàng)目的固定資產(chǎn)（廠房、設(shè)備等）優(yōu)先用于引導(dǎo)基金的清算退出。

（四）基金管理費(fèi)

基金管理人管理費(fèi)用與考核結(jié)果掛鉤，以基金實(shí)繳規(guī)模為基數(shù)，根據(jù)年度考核結(jié)果確定當(dāng)年管理費(fèi)率，原則上不高于自治區(qū)同類同期政府投資基金管理費(fèi)水平。具體標(biāo)準(zhǔn)如下：

1.考核結(jié)果為優(yōu)秀等次，年度管理費(fèi)用比例根據(jù)基金實(shí)繳規(guī)模的2%予以支付；

2.考核結(jié)果為良好等次，年度管理費(fèi)用比例根據(jù)基金實(shí)繳規(guī)模的1%予以支付；

3.考核結(jié)果為合格等次，年度管理費(fèi)用比例根據(jù)基金實(shí)繳規(guī)模的0.5%予以支付；

4.考核結(jié)果為不合格等次，不予支付管理費(fèi)用；

5.連續(xù)兩年年度考核不合格，解除基金管理人資格。

（五）基金終止

有限合伙企業(yè)終止（包括解散和破產(chǎn)）后，基金管理人應(yīng)當(dāng)按照法律法規(guī)的相關(guān)規(guī)定組織清算，清償債權(quán)人的債權(quán)后，剩余財(cái)產(chǎn)按同股同權(quán)原則分配，引導(dǎo)基金清算退出持有的固定資產(chǎn)，由市政府授權(quán)的有關(guān)部門負(fù)責(zé)后續(xù)處置盤活。

四、風(fēng)險(xiǎn)控制

基金管理人應(yīng)建立健全內(nèi)部控制制度，建立投資決策和風(fēng)險(xiǎn)約束機(jī)制，按照政府投資基金管理制度以及中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)、中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)相關(guān)監(jiān)管要求做好風(fēng)險(xiǎn)管控工作，切實(shí)防范基金運(yùn)作過程中可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)。若發(fā)現(xiàn)基金管理人存在或可能存在失職等問題和隱患的，市工信局可向基金管理人提出書面或口頭整改意見。經(jīng)認(rèn)定為違法、失職行為的，由基金管理人對(duì)造成的損失承擔(dān)相應(yīng)法律責(zé)任。

五、基金的監(jiān)督管理

引導(dǎo)基金嚴(yán)格執(zhí)行國(guó)家有關(guān)財(cái)政和財(cái)務(wù)管理制度，自覺接受審計(jì)、財(cái)政部門的監(jiān)督檢查。基金管理人接受市工信局、財(cái)政局、國(guó)資委、受托機(jī)構(gòu)及相關(guān)部門的監(jiān)管和指導(dǎo)，每季度結(jié)束15日內(nèi)向受托機(jī)構(gòu)書面報(bào)告基金運(yùn)行情況、資產(chǎn)負(fù)債情況、投資損益情況及其他可能影響投資者權(quán)益的其他重大情況，編制并報(bào)送資產(chǎn)負(fù)債表、損益表、現(xiàn)金流量表和財(cái)政資金存放表、基金項(xiàng)目表等報(bào)表，由受托機(jī)構(gòu)向相關(guān)部門匯總報(bào)告。在每個(gè)項(xiàng)目完成投資或退出之日起20個(gè)工作日內(nèi)，基金管理人應(yīng)向受托機(jī)構(gòu)及部門書面報(bào)告。

六、基金的容錯(cuò)糾錯(cuò)機(jī)制

建立引導(dǎo)基金管理運(yùn)作容錯(cuò)機(jī)制。適用于以下情形：

（一）在推進(jìn)引導(dǎo)基金管理運(yùn)作模式改革、設(shè)立方案制定和調(diào)整、體制機(jī)制創(chuàng)新過程中，因缺乏經(jīng)驗(yàn)、先行先試出現(xiàn)探索性失誤或未達(dá)到預(yù)期效果的；

（二）在引導(dǎo)基金投資運(yùn)作過程中，對(duì)已履行規(guī)定程序作出決策的投資，因政策界限不明確或政策變動(dòng)等因素，在創(chuàng)造性開展工作中出現(xiàn)失誤造成負(fù)面影響和損失的；

（三）在推動(dòng)重大項(xiàng)目投資中，根據(jù)自治區(qū)、銀川市政府相關(guān)政策及會(huì)議要求，依法履職、果斷決策、創(chuàng)新推進(jìn)，但因不可抗力或無(wú)意過失造成失誤或引發(fā)矛盾的；

（四）其他符合容錯(cuò)機(jī)制相關(guān)情形和條件的事項(xiàng)。

附件：銀川市新型工業(yè)化引導(dǎo)基金暫行管理辦法

附件

銀川市新型工業(yè)化引導(dǎo)基金暫行管理辦法

第一章??總??則

第一條??為加快推進(jìn)新型工業(yè)化，進(jìn)一步增強(qiáng)財(cái)政資金扶持產(chǎn)業(yè)力度，通過創(chuàng)新機(jī)制引入，發(fā)揮財(cái)政資金引導(dǎo)效應(yīng)和基金招商效應(yīng)，培育和發(fā)展新質(zhì)生產(chǎn)力，根據(jù)《預(yù)算法》、財(cái)政部《政府投資基金暫行管理辦法》（財(cái)預(yù)〔2015〕210號(hào)）等相關(guān)法律法規(guī)，結(jié)合銀川市實(shí)際，制定本辦法。

第二條??本辦法所稱銀川市新型工業(yè)化引導(dǎo)基金（以下簡(jiǎn)稱引導(dǎo)基金），是指以銀川市財(cái)政性資金發(fā)起設(shè)立，由市工信局委托第三方按市場(chǎng)化方式運(yùn)作、以高效的資金周轉(zhuǎn)率和高質(zhì)的招商項(xiàng)目落地為目的的政策性引導(dǎo)基金。發(fā)揮財(cái)政資金的引導(dǎo)作用，實(shí)現(xiàn)基金“以投帶招”的招商效應(yīng)，聚焦“三新”產(chǎn)業(yè)做大做強(qiáng)、推動(dòng)未來(lái)產(chǎn)業(yè)破冰布局，引導(dǎo)撬動(dòng)園區(qū)基金合力跟投，重點(diǎn)支持帶動(dòng)性、戰(zhàn)略性、創(chuàng)新性特征明顯的招商引資產(chǎn)業(yè)項(xiàng)目落地。

第三條??引導(dǎo)基金按照“政府引導(dǎo)、市場(chǎng)運(yùn)作、科學(xué)決策、防范風(fēng)險(xiǎn)”的原則運(yùn)行，嚴(yán)格落實(shí)國(guó)家、自治區(qū)和銀川市產(chǎn)業(yè)政策導(dǎo)向、產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃和區(qū)域發(fā)展戰(zhàn)略，扶持成長(zhǎng)潛力大、科技含量高、帶動(dòng)能力強(qiáng)的創(chuàng)新型企業(yè)和產(chǎn)業(yè)項(xiàng)目發(fā)展，主要用于投資銀川市域內(nèi)落地的企業(yè)或項(xiàng)目。重點(diǎn)投向新材料、新食品加工、新能源、裝備制造等銀川市優(yōu)勢(shì)產(chǎn)業(yè)及集成電路、人工智能、機(jī)器人等高成長(zhǎng)性的戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)。

第四條??引導(dǎo)基金總規(guī)模10億元，首期規(guī)模1億元，從現(xiàn)有的工業(yè)風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償基金資金池調(diào)整出資?；鹪O(shè)立后，可繼續(xù)爭(zhēng)取中央及省、市各級(jí)主體參與出資合作。基金存續(xù)期為7年，其中投資期4年，退出期3年，運(yùn)行良好實(shí)現(xiàn)基金招引項(xiàng)目落地的，經(jīng)市委、市政府研究同意后可適當(dāng)延長(zhǎng)存續(xù)期及擴(kuò)大基金規(guī)模。

第二章??管理架構(gòu)和職責(zé)

第五條??引導(dǎo)基金以有限合伙制形式設(shè)立，市工信局委托第三方作為引導(dǎo)基金受托機(jī)構(gòu)及有限合伙人，代表財(cái)政出資履行出資人職責(zé)。受托機(jī)構(gòu)應(yīng)從市屬國(guó)有全資金融機(jī)構(gòu)中選取，市工信局與其簽訂委托管理協(xié)議，明確托管業(yè)務(wù)流程、風(fēng)險(xiǎn)管控、監(jiān)督管理、績(jī)效考核等內(nèi)容。受托機(jī)構(gòu)管理費(fèi)用根據(jù)績(jī)效考核結(jié)果支付30—100萬(wàn)元，由市財(cái)政單獨(dú)安排資金列支。

第六條??市工信局會(huì)同受托機(jī)構(gòu)面向社會(huì)公開遴選基金管理人作為引導(dǎo)基金的普通合伙人?；鸸芾砣?/span>應(yīng)符合以下條件：

1.在中華人民共和國(guó)境內(nèi)依法設(shè)立，具有獨(dú)立法人資格的公司；

2.基金管理人實(shí)收資本不低于1000萬(wàn)元，管理運(yùn)營(yíng)投資基金累計(jì)規(guī)模不低于1億元，基金管理人或其團(tuán)隊(duì)成員投資所形成的股權(quán)投資年平均年收益率不低于8%，主要股東或合伙人具有較強(qiáng)的綜合實(shí)力，對(duì)共同設(shè)立基金有出資的意愿和能力；

3.至少3名從事3年以上投資基金相關(guān)經(jīng)歷并具備基金從業(yè)資格的高級(jí)管理人員；管理團(tuán)隊(duì)承諾團(tuán)隊(duì)關(guān)鍵人在基金運(yùn)作期間不中途退出；管理團(tuán)隊(duì)或其團(tuán)隊(duì)成員至少有3個(gè)以上股權(quán)投資的成功案例；

4.有完善的投資基金管理制度；

5.最近三年以上保持良好的財(cái)務(wù)狀況，沒有受過行政主管機(jī)關(guān)或司法機(jī)關(guān)重大處罰的不良記錄，嚴(yán)格按照有關(guān)委托管理協(xié)議管理政府出資資金；

6.監(jiān)管機(jī)構(gòu)要求的其他條件。

第七條??受托機(jī)構(gòu)及基金管理人應(yīng)制定相應(yīng)的全流程投資管理制度，并組建具備項(xiàng)目研判所需相關(guān)專業(yè)知識(shí)和實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)的投資決策委員會(huì)。投委會(huì)設(shè)委員5名，委員由受托機(jī)構(gòu)及基金管理人委派，項(xiàng)目的投資、管理及退出事宜由投資決策委員會(huì)審核，五分之四（含）以上的投委會(huì)委員同意后方可實(shí)施。為保證政策導(dǎo)向，在產(chǎn)業(yè)投資基金違法、違規(guī)和偏離政策導(dǎo)向等情況下，受托機(jī)構(gòu)可行使一票否決權(quán)。

第三章??投資與運(yùn)作

第八條??基金管理人應(yīng)選擇具備股權(quán)投資基金托管資質(zhì)和能力并在銀川市具有分支機(jī)構(gòu)的商業(yè)銀行開設(shè)基金專戶，對(duì)管理的產(chǎn)業(yè)投資基金實(shí)行專戶管理。優(yōu)先選擇能夠提供“投貸聯(lián)動(dòng)”等配套融資支持的銀行。

第九條??引導(dǎo)基金運(yùn)作應(yīng)嚴(yán)格遵循以下程序：項(xiàng)目甄選、項(xiàng)目立項(xiàng)、盡職調(diào)查、專家評(píng)審、投資實(shí)施、投后管理、基金退出。

1.項(xiàng)目甄選：基金管理人優(yōu)先從園區(qū)推薦并跟進(jìn)支持的招商落地項(xiàng)目中篩選建立項(xiàng)目庫(kù)。

2.項(xiàng)目立項(xiàng)：市工信局、受托機(jī)構(gòu)及基金管理人從項(xiàng)目庫(kù)中篩選確定擬投資支持的項(xiàng)目，審議項(xiàng)目基本情況、投資估算、實(shí)施計(jì)劃、盡職調(diào)查方式等內(nèi)容。

3.盡職調(diào)查：基金管理人對(duì)確定擬支持的項(xiàng)目開展盡職調(diào)查，制定盡職調(diào)查方案和計(jì)劃，必要時(shí)聘請(qǐng)中介機(jī)構(gòu)進(jìn)行財(cái)務(wù)、法律等專項(xiàng)調(diào)查，形成盡職調(diào)查報(bào)告及投資方案；

4.項(xiàng)目評(píng)審：由投資決策委員會(huì)指派人員，邀請(qǐng)行業(yè)專家、投資專家等組成專家評(píng)審會(huì)，對(duì)盡職調(diào)查報(bào)告、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告和投資方案進(jìn)行獨(dú)立評(píng)審；

5.投資實(shí)施：基金管理人按照階段出資原則確定引導(dǎo)基金投資方案，根據(jù)投資方案開展投資談判、協(xié)議簽署、基金出資等工作；

6.投后管理：基金管理人制定健全的投后管理制度和風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制，跟進(jìn)投資項(xiàng)目情況并定期向出資人報(bào)告；

7.基金退出：引導(dǎo)基金的退出原則上優(yōu)先于園區(qū)及其他投資主體，一般通過以下形式退出：

（1）按照約定由大股東、項(xiàng)目實(shí)際控制人或其他第三方回購(gòu)股權(quán)退出；

（2）第三方并購(gòu)或轉(zhuǎn)讓股權(quán)退出；

（3）通過S策略（即轉(zhuǎn)讓合伙企業(yè)LP份額）退出；

（4）投資項(xiàng)目IPO后通過二級(jí)市場(chǎng)退出；

（5）投資項(xiàng)目清算后退出等。

第十條??引導(dǎo)基金以項(xiàng)目建設(shè)企業(yè)實(shí)繳資本30%以內(nèi)的規(guī)模出資，對(duì)單個(gè)項(xiàng)目的出資金額不超過基金總規(guī)模的20%；引導(dǎo)基金出資規(guī)模與項(xiàng)目推薦園區(qū)出資規(guī)模掛鉤，原則上不高于園區(qū)基金出資規(guī)模的80%，兩者累計(jì)投資規(guī)模原則上不高于項(xiàng)目建設(shè)企業(yè)實(shí)際投資額的40%。園區(qū)基金出資撥付到賬后，引導(dǎo)基金方可進(jìn)行實(shí)際投資。引導(dǎo)基金投資原則上主要用于企業(yè)廠房建設(shè)、設(shè)備購(gòu)置等固定資產(chǎn)投資，且所投固定資產(chǎn)未經(jīng)許可不得抵押。

第十一條??引導(dǎo)基金與其他出資人收益共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)，以出資額為限對(duì)各項(xiàng)目承擔(dān)有限責(zé)任。當(dāng)各項(xiàng)目實(shí)現(xiàn)退出時(shí)，應(yīng)按照約定條件收回基金出資及收益，統(tǒng)籌用于基金滾動(dòng)發(fā)展。基金投資取得收益時(shí)，若政府投資收益低于3%（含），政府不讓利;政府投資收益超過3%時(shí)，政府投資收益超過3%的部分按50%由基金管理人分配。當(dāng)投資項(xiàng)目發(fā)生損失時(shí)，所投資項(xiàng)目的固定資產(chǎn)（廠房、設(shè)備等）優(yōu)先用于引導(dǎo)基金的清算退出。

第十二條??有限合伙企業(yè)終止（包括解散和破產(chǎn)）后，基金管理人應(yīng)當(dāng)按照法律法規(guī)的相關(guān)規(guī)定組織清算，清償債權(quán)人的債權(quán)后，剩余財(cái)產(chǎn)按同股同權(quán)原則分配，引導(dǎo)基金清算退出持有的固定資產(chǎn)，由市政府授權(quán)的有關(guān)部門負(fù)責(zé)后續(xù)處置盤活。

第四章??激勵(lì)約束機(jī)制

第十三條??建立引導(dǎo)基金管理運(yùn)作容錯(cuò)機(jī)制。對(duì)已履行規(guī)定程序作出決策的投資，如因不可抗力、政策變動(dòng)或發(fā)生市場(chǎng)（經(jīng)營(yíng)）風(fēng)險(xiǎn)等因素造成投資損失或沒有實(shí)現(xiàn)預(yù)期目標(biāo)的，不追究主管部門、決策機(jī)構(gòu)、引導(dǎo)基金受托機(jī)構(gòu)及相關(guān)人員責(zé)任。

第十四條??基金管理人接受市工信局、財(cái)政局、國(guó)資委、受托機(jī)構(gòu)及相關(guān)部門的監(jiān)管和指導(dǎo)，每季度結(jié)束15日內(nèi)向受托機(jī)構(gòu)書面報(bào)告基金運(yùn)行情況、資產(chǎn)負(fù)債情況、投資損益情況及其他可能影響投資者權(quán)益的其他重大情況，編制并報(bào)送資產(chǎn)負(fù)債表、損益表、現(xiàn)金流量表和財(cái)政資金存放表、基金項(xiàng)目表等報(bào)表，由受托機(jī)構(gòu)向相關(guān)部門匯總報(bào)告。在每個(gè)項(xiàng)目完成投資或退出之日起20個(gè)工作日內(nèi)，基金管理人應(yīng)向受托機(jī)構(gòu)及部門書面報(bào)告。

第十五條??市工信局、財(cái)政局會(huì)同相關(guān)部門對(duì)引導(dǎo)基金實(shí)施全過程績(jī)效管理，引導(dǎo)基金績(jī)效評(píng)價(jià)按照基金投資規(guī)律和市場(chǎng)化原則，從整體效能出發(fā)，對(duì)引導(dǎo)基金政策效應(yīng)、經(jīng)濟(jì)效益、管理效能等進(jìn)行綜合績(jī)效評(píng)價(jià)，不對(duì)單支參股基金或單個(gè)項(xiàng)目盈虧進(jìn)行考核。

第十六條??基金管理人管理費(fèi)用與考核結(jié)果掛鉤，以基金實(shí)繳規(guī)模為基數(shù)，根據(jù)年度考核結(jié)果確定當(dāng)年管理費(fèi)率，原則上不高于自治區(qū)同類同期政府投資基金管理費(fèi)水平。具體標(biāo)準(zhǔn)如下：

1.考核結(jié)果為優(yōu)秀等次，年度管理費(fèi)用比例根據(jù)基金實(shí)繳規(guī)模的2%予以支付；

2.考核結(jié)果為良好等次，年度管理費(fèi)用比例根據(jù)基金實(shí)繳規(guī)模的1%予以支付；

3.考核結(jié)果為合格等次，年度管理費(fèi)用比例根據(jù)基金實(shí)繳規(guī)模的0.5%予以支付；

4.考核結(jié)果為不合格等次，不予支付管理費(fèi)用；

5.連續(xù)兩年年度考核不合格，解除基金管理人資格。

第五章??風(fēng)險(xiǎn)控制

第十七條??引導(dǎo)基金只能存放銀行或投資銀行安全性和流動(dòng)性較好的固定收益類資產(chǎn)，投資上不得從事以下業(yè)務(wù)：

1.擔(dān)保、抵押、委托貸款等業(yè)務(wù)；

2.公開交易類股票投資；

3.投資于期貨、證券投資基金、房地產(chǎn)、評(píng)級(jí)AAA級(jí)以下企業(yè)債券、信托產(chǎn)品、理財(cái)產(chǎn)品、保險(xiǎn)計(jì)劃及其他金融衍生品；

4.承擔(dān)無(wú)限連帶責(zé)任的對(duì)外投資；

5.吸收或變相吸收存款，向任何第三方提供資金拆借、贊助、捐贈(zèng)等；

6.發(fā)行信托或集合理財(cái)產(chǎn)品募集資金；

7.其他法律法規(guī)禁止從事的業(yè)務(wù)。

第十八條??基金管理人應(yīng)建立健全內(nèi)部控制制度，建立投資決策和風(fēng)險(xiǎn)約束機(jī)制，按照政府投資基金管理制度以及中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)、中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)相關(guān)監(jiān)管要求做好風(fēng)險(xiǎn)管控工作，切實(shí)防范基金運(yùn)作過程中可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)。

第十九條??引導(dǎo)基金嚴(yán)格執(zhí)行國(guó)家有關(guān)財(cái)政和財(cái)務(wù)管理制度，接受審計(jì)、財(cái)政部門的監(jiān)督檢查。發(fā)現(xiàn)基金管理人存在或可能存在失職等問題和隱患的，市工信局可向基金管理人提出書面或口頭整改意見。經(jīng)認(rèn)定為違法、失職行為的，由基金管理人對(duì)造成的損失承擔(dān)相應(yīng)法律責(zé)任。

第六章??附??則

第二十條??本辦法未規(guī)定的有關(guān)內(nèi)容，適用銀川市政府投資基金管理相關(guān)制度的規(guī)定。

第二十一條??本辦法由銀川市工信局負(fù)責(zé)解釋，自2024年6月15日起實(shí)施，有效期至2027年12月31日。